Geldwäscheprävention ist verpflichtend

Geldwäscheprävention nach dem „Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG)“ ist für Unternehmen in einer Vielzahl von Branchen verpflichtend. Das GwG selbst legt dabei einen sogenannten risikomanagementbasierten Ansatz fest: Die verpflichteten Berufsgruppen haben in eigener Verantwortung geeignete und angemessene Maßnahmen zu erarbeiten und zu implementieren, um dem Missbrauch zur Geldwäsche durch Dritte vorzubeugen. Dazu zählen allgemeine Sorgfaltspflichten wie die Identifizierung der Kunden, interne Sicherungsmaßnahmen wie die Schulung betroffener Mitarbeiter und schließlich Nebenpflichten wie die Abgabe von Verdachtsmeldungen. Die Umsetzung dieser Pflichten ist dabei den jeweilig zuständigen Aufsichtsbehörden umfänglich zu dokumentieren und aus dem Nachhinein vollständig durch diese nachprüfbar zu halten.

Wer als Verpflichteter, auch ohne Vorsatz, aus Unwissenheit oder unabsichtlich gegen die Auflagen und Pflichten nach dem GwG verstößt, muss mit hohen Geldbußen und gravierenden gewerberechtlichen Konsequenzen rechnen. Darüber hinaus können auch strafrechtliche Konsequenzen, etwa wegen leichtfertiger Tatbestandserfüllung der Geldwäsche nach § 261 Abs. 5 StGB, drohen.

Die Deutsche Gesellschaft für Geldwäscheprävention (DGGWP) bietet branchenspezifische und bedarfsorientierte Lösungen für die einzelnen Verpflichtetengruppen und einzelne Verpflichtete, sämtlichen Pflichten nach dem GwG umfassend nachzukommen.

GEFÄHRDUNGSANALYSE

Ausgangspunkt der Serviceleistungen und eine der Kernkompetenzen der DGGWP ist die individualisierte Gefährdungsanalyse. Diese hilft von Anfang an, mögliche Gefährdungspotentiale zu minimieren.

Mögliche Risikofaktoren finden sich sowohl in Art und Weise des ausgeübten Geschäftsbetriebs, dem Stand möglicherweise bereits getroffener Präventionsmaßnahmen, als auch im Verhältnis zu den jeweiligen Kunden eines Verpflichteten. Die DGGWP analysiert die in Ihrem Betrieb präsenten Risiken und hilft Ihnen, adäquate Sicherungssysteme zu entwickeln und im Betrieb zu verankern.

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