Erstellung einer Risikoanalyse gem. § 5 GWG – Aufbauseminar

Die Risikoanalyse stellt, neben dem Einsatz eines Geldwäschebeauftragten, die Grundlage der Geldwäscheprävention für Automobilhändler dar. Ihre Erstellung beruht auf der gesetzlichen Verpflichtung aus § 5 GwG. Aus ihr leiten sich die alle in Ihrem Unternehmen zu installierenden Prozesse und Maßnahmen zur Geldwäscheprävention ab.

Geldwäschebeauftragte im Automobilhandel haben die Aufgabe für ihr Unternehmen eine entsprechende Risikoanalyse zu erstellen. Dieser Bericht muss der zuständigen Aufsichtsbehörde auf Verlangen vorgelegt werden und sollte jährlich aktualisiert werden. Die Risikoanalyse soll die Risiken des Händlers zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung missbraucht zu werden detailliert aufzeigen und Maßnahmen zur Reduzierung dieser Risiken enthalten.

Das angebotene Seminar unterstützt Geldwäschebeauftragte darin, sich der Thematik Risikoanalyse zu nähern bzw. eine solche in einem angemessenen Rahmen und Umfang zu erstellen.

Eine Risikoanalyse hat die Kriterien Produkt, Kunde, Prozesse, Geschäftsstruktur, organisatorischer Aufbau des Unternehmens, Mitarbeiter sowie die ungewöhnlichen Sachverhalte zu berücksichtigen. Dazu ist eine Analyse unter anderem der Neu- und Gebrauchtwagenabsatzzahlen differenziert nach Kundengruppen durchzuführen, nach Produkten mit hohem und niedrigem Risikolevel zu unterscheiden und eine Klassifizierung dieser vorzunehmen, eine Analyse der internen Abläufe zu erstellen, bestehende Abläufe zum Leasing- und Finanzierungsgeber sowie Compliance Vorgaben der Hersteller / Lieferanten zu beachten. Schließlich müssen notwendige Prozessketten und-definitionen erarbeitet werden.

In diesem Seminar erhalten Sie praktische Tipps und Hilfestellungen, um den Anforderungen einer angemessenen Risikobetrachtung gerecht zu werden. Gemeinsam mit Ihnen werden die ersten grundlegenden Ansätze für die anschließende Erstellung erarbeitet. Sie bringen Ihre individuellen praktischen Erfahrungen und Problemstellungen mit und erhalten hierzu verwertbare Lösungsansätze.

Dieses Seminar dient zur Ergänzung zum Seminar „Zertifizierter Geldwäschebeauftragter“ oder einer gleichwertigen Schulung. Ziel ist es den Teilnehmern das notwendige Know-How zur adäquaten Erstellung einer angemessenen Risikoanalyse zu vermitteln.

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